一家債務纏身的上市公司董事長，竟然批准公司用7億元購买私募產品。

6月16日晚間，隆鑫通用（603766）發布公告稱，經公司董事長審批，公司認購了華睿千和聚財精選一百六十六號私募證券投資基金產品，購买金額爲7億元。

此舉遭到交易所問詢。當晚，上交所就下發問詢函，請公司核查並披露購买私募基金產品的動機及必要性。

據了解，隆鑫通用董事長暨實控人塗建華由於巨額債務無法清償，已被多家法院列爲失信被執行人，至今尚未清償完畢。值得注意的是，該公司在沒有召开董事會決策程序的情況下，就已經在6月15日付款了7億元購买私募產品華睿千和聚財精選一百六十六號私募證券投資基金。

令人擔憂的是，目前隆鑫通用想收回款項，卻與基金管理人就24小時冷靜期存在異議，未能在付款後24小時內解除基金合同並收回全部款項。

6月16日晚間，隆鑫通用發布公告稱，經公司董事長審批，公司認購了華睿千和聚財精選一百六十六號私募證券投資基金產品，購买金額爲7億元。

公告稱，6月14日，董事長代表公司與華睿千和及華泰證券股份有限公司三方籤訂了《華睿千和聚財精選一百六十六號私募證券投資基金-基金合同》，公司以自有闲置資金人民幣7億元購买華睿千和發行的期限爲一年的私募證券投資基金產品。

值得注意的是，該《基金合同》於6月15日生效，並經董事長審批，於6月15日支付了合同項下全部人民幣7億元申購款，即已經交完款了。

中國基金業協會信息顯示，華睿千和是一家注冊在天津的私募證券基金，成立於2014年9月，於2015年6月完成備案登記，員工數量爲10人，協會顯示的管理規模區間爲5~10億元。法定代表人爲李子睿，曾在華爲海思半導體擔任項目經理，隨後在誠壹千合投資擔任量化研究員，進入投資行業。

據隆鑫通用公告，截至2023年5月31日，華睿千和已發行證券投資私募基金產品36只，累計管理的基金產品合計爲16億元，最新存續管理資產規模超過15億元。即在隆鑫通用投資前，該公司的管理規模僅8億元。

據了解，隆鑫通用投資的華睿千和聚財精選系列，主要立足於“固收+”方向。產品投資於固收類資產的比例爲100%，是基金的主要收益來源，基金托管及服務機構爲華泰證券。

同時，該基金單筆基金份額鎖定期限爲365天，即每筆基金份額自份額確認之日起須持有365天後方可在开放日進行贖回。基金止損线爲基金份額淨值0.9元。

隆鑫通用在公告中指出，本次交易的金額7億元，佔公司2022年經審計淨資產的比例爲8.96%，但由於《基金合同》中約定的止損线爲0.9，其可能的敞口風險爲7000萬元，佔公司2022年經審計歸母淨利潤的比例爲13.27%，超過10%，屬於董事會審批權限。

令人擔憂的是，隆鑫通用在公告中指出，由於公司與基金管理人就24小時冷靜期問題存在異議，公司未能在付款後24小時內解除基金合同並收回全部款項。公司正積極與基金管理人華睿千和及基金托管人華泰證券就收回認購款進行溝通，希望妥善解決相關事宜。

據了解，隆鑫通用董事長暨實控人塗建華由於巨額債務無法清償，已被多家法院列爲失信被執行人，至今尚未清償完畢。

在這樣的情況下，還如此大手筆的認購私募，自然遭到交易所的問詢。上交所稱，公司本次購买私募投資基金產品應履行董事會決策程序，但公司尚未履行。請公司補充披露：

一，塗建華以公司名義購买私募股權投資基金是否取得公司董事會授權，並說明在未履行董事會審議披露程序的情況下，公司與華睿千和及華泰證券籤訂的基金合同是否生效；

二，本次購买私募投資基金產品的決策程序和主要決策人，包括合同籤訂和付款階段各流程的具體決策人、參與人和執行人；

三，公司針對投資理財業務制定的財務審批和內部控制制度，並結合本次投資未履行董事會決議的情況說明相關內控制度是否健全有效、制度執行是否存在瑕疵。同時，請基金托管人華泰證券就基金合同是否生效發表意見。

據問詢函，塗建華控制的公司控股股東隆鑫控股因資不抵債，目前尚處於破產重整過程中。在此背景下，公司董事長塗建華決定購买私募投資基金並已將7 億元申購款支付完畢。

上交所表示，請公司認真核查並披露塗建華以公司名義購买私募投資基金產品的動機及必要性， 相關產品底層投資情況和資金去向，核實投資資金是否直接或間接流向塗建華及其關聯方，並據此說明是否存在資金佔用及其他可能侵佔上市公司利益的情形。

從私募排排網的業績來看，華睿千和旗下的產品各類策略都有，有指數增強策略、債券策略、量化多策略、量化中性策略以及多資產策略。其中，代表產品指數增強1號，自2019年以來年化收益爲12.73%，其他策略表現一般，大部分都未滿一年。

有行業人士表示，就業績和名氣而言，華睿千和在業內並不突出，該上市公司一出手就买入7億元頗爲罕見和意外，不得不讓人質疑其投資的動機。

校對：楊立林

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