包括高盛(GS.US)和匯豐(HSBC.US)在內的五家銀行採用了一種全球通用的方式來披露客戶的股票頭寸。參與者表示，此舉可能有助於削減成本並提高透明度。

兩名消息人士表示，該集團還包括巴克萊、法國巴黎銀行和另一家銀行。該集團正在开發一種工具，以最大限度地降低低報風險，尤其是當投資者進行所謂的空頭押注或利用衍生品买入股票時。

監管機構要求投資者在超過某些門檻時報告所持有的證券，這需要對規則進行復雜而耗時的分析。如果有解釋的余地，這可能會導致失誤和懲罰。

銀行一直在投資所謂的監管科技（RegTech），以通過自動化降低遵守此類規則的成本。

現在，這個由五家銀行組成的集團正與RegTech專家Droit合作，尋求簡化工作流程，進一步降低成本。

高盛頭寸監管報告全球主管Pete Chisholm表示，這一名爲Endoxa的倡議是首個由銀行牽頭的應對全球披露報告規則的聯盟。

Chisholm表示，“這事關全球所有銀行對規則的理解是否完全相同。”他補充稱，“由於缺乏共性，公衆所依賴的市場數據可能存在不准確的風險。”

法國巴黎銀行金融市場合規部全球主管Kara Lemont在一份聲明中表示，該計劃應能讓監管機構和立法者確信，相關規定得到了一致的執行。

巴克萊銀行和匯豐銀行的發言人表示，這兩家銀行正在參與該財團，但拒絕進一步置評。

一位不愿透露姓名的消息人士稱，這些銀行將與Droit和一家律師事務所合作，編寫一種通用的數字機讀代碼，財團成員可以實施，以確保一致的合規。

Chisholm表示，Endoxa成員希望其他銀行隨着時間的推移加入，進一步協調報告規則的應用。

“散戶投資者希望，每家披露這些信息的銀行都是基於同樣的基礎。這是確保每個人都遵守同樣規則的一種方式。”

持倉披露

在最近的一些案例中，投資者積累了大量上市公司的股份，這些公司雖然符合規定，但令其他市場參與者感到意外。

第二位消息人士對表示，盡管Endoxa的成員仍可自由地幫助客戶祕密建倉，但該財團將與律師和監管機構合作，就披露相關規定的准確解釋達成一致。

Droit創始人兼首席執行官布Brock Arnason表示，“我們相信這種合作關系可以擴展到行業面臨的許多問題。這將最終降低風險，使組織更安全。”

然而，MRV Associates的金融風險顧問Mayra Rodriguez Valladares表示，銀行聯合決定如何解釋規則可能是不合適的，並補充稱監管機構應密切關注此類舉措。

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標題：高盛(GS.US)等銀行採取新方式聯合披露客戶頭寸

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