富途控股、老虎證券因非法开展跨境證券經營業務，於近日正式宣布下架中國境內兩款應用軟件。中國證監會對非法跨境展業的整治工作持續推進，對約束資本市場、完善證券投資等具有較大的意義。

富途、老虎下架交易APP

5月16日，美國納斯達克上市公司富途控股有限公司（Futu Holdings Limited）（證券簡稱：富途控股；證券代碼：FUTU.O）發布公告。公告稱，爲響應中國證監會規範跨境證券業務的行業整改要求，5月19日，富途控股在中國大陸线上應用商店下架，以推動業務全面符合境內監管精神。

無獨有偶，另一家同在美股上市的跨境券商UPFintechHoldingLimited（證券簡稱：老虎證券；證券代碼：TIGR.O）於同日發布公告。公告顯示，老虎證券將於2023年5月18日起調整境內用戶更新客戶端的方式，在境內應用市場下架旗下APP“老虎國際”。

業績影響如何？

富途控股和老虎證券均爲跨境互聯網券商，主要利用互聯網平台开展跨境證券經紀業務及其他衍生業務，爲境內投資者投資境外證券市場提供交易渠道和服務。

截至2022年12月31日，富途控股實現營業收入76.14億港元，同比增長7.01%。其中，主營業務收入72.22億港元，同比增長12.30%；實現歸母淨利潤29.27億港元，同比增長4.15%。

富途控股表示，2022年公司積極推動產品多元化，而隨着業務多元化战略的不斷推進，財富管理和企業服務業務佔比提升。

而據老虎證券2022年年報顯示，2022年財年，公司實現營業收入2.25億美元，同比下降14.79%；實現歸母淨利潤爲-0.02億美元。

監管持續整紀，富途、老虎另謀出路

富途、老虎均未取得境內券商牌照，富途控股和老虎證券旗下APP的雙雙退場意味着監管對兩家上市企業跨境拓展業務的清理取得了一定的成績。

梳理發現，早在2016年，中國證監會官網就發布過關於非法證券期貨風險警示的明確表態。境內投資者通過境內互聯網公司的平台網站或移動客戶端參與境外證券市場交易，由於沒有相應的法律保障，且證券投資账戶及資金均在境外，一旦發生糾紛，投資者權益將無法得到有效保護。

證監會指出，近年來，富途控股、老虎證券未經核准，面向境內投資者开展跨境證券業務。根據《證券法》等相關法律法規，其行爲已構成非法經營證券業務。

2021年10月，證監會表示，此類境外證券經營機構的跨境證券業務不符合《證券法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規規定，將依法對此類活動予以規範。央行金融穩定局局長孫天琦公开表示，跨境互聯網券商即屬於“無照駕駛”。

2021年11月，證監會對富途控股、老虎證券的高管進行了監管約談，明確了證監會監管態度，要求其依法規範面向境內投資者的跨境證券業務。而就在證監會發文當日，富途控股也發布公告表態，稱將全力配合監管，採取必要措施審查其在中國大陸的跨境業務。

2022年12月末，證監會又進一步表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監會擬要求富途控股、老虎證券對違法違規行爲進行整改。

2023年以來，爲規範證券經紀業務，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，證監會更加速推進對跨境證券業務的監管，於2023年1月13日正式發布《證券經紀業務管理辦法》，明確加強對非法跨境經紀業務的日常監管，穩步有序推進整改規範工作，並對其進行進一步約束。事實上，富途控股和老虎證券在2022年年報中均對相關信息作出過披露。

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