文：詩與星空(ID: SingingUnderStars)            

證監會官網發布的一份行政處罰決定書顯示，證監會對時任柏堡龍副董事長、總經理陳娜娜，楊傑、鄭慧操縱“柏堡龍”違法違規行爲進行了立案調查、審理，證監會決定對陳娜娜、楊傑、鄭慧共同操縱證券市場的行爲，處以300萬元罰款，其中對陳娜娜罰款150萬元，對楊傑罰款120萬元，對鄭慧罰款30萬元。         

該決定書有幾個細節，非常有意思。         

經證監會調查，陳娜娜通過柏堡龍控制“陳某君”等9個銀行账戶，向楊傑、鄭慧控制的“郭某櫻”等9個銀行账戶支付8300萬元，共同操縱“柏堡龍”。爲實施操縱行爲，楊傑、鄭慧使用“曹某鳳”等92個證券账戶(以下簡稱账戶組)進行證券交易。         

2018年7月6日至2019年5月31日，楊傑等人控制使用账戶組，集中資金優勢、持股優勢，連續交易、對倒“柏堡龍”，多次以盤中拉擡、尾市拉擡等手段影響股票交易價格和交易量，造成期間內“柏堡龍”股價明顯異常，構成操縱證券市場。         

經測算，账戶組虧損1234.96萬元。         

其中，靠內部消息炒股炒到虧損，也是醉了。可見，基於消息的投資模式並不靠譜。投資還是要用知識，看基本面。         

星空君最關注的一點，是這92個账戶。         

陳娜娜（柏堡龍總經理）及其代理人提出了幾點異議，最核心的一點，《事先告知書》所列證券账戶組的資金大部分並未通過案涉所列銀行账戶，資金來源也全部與申辯人無關，認定由申辯人提供資金給楊傑、鄭慧用於操縱“柏堡龍”屬於事實認定錯誤。         

看到這裏，星空君微微一笑。         

犯罪分子低估了證監會的高科技手段。         

現在AI很流行吧？早在2018年，證監會就开始用AI結合大數據進行監管了。         

2018年，證監會成立了一個證監會科技監管專家咨詢委員會。共有16名專家成員，分別是：         

李國傑 中國科學院計算技術研究所首席科學家、中國工程院院士         

梅　宏 北京理工大學副校長、中國科學院院士

孫國峰 中國人民銀行金融研究所所長         

廖　理 清華大學五道口金融學院常務副院長         

王建民 清華大學軟件學院院長         

杜小勇 中國人民大學理工學科建設處處長，數據工程與知識工程教育部重點實驗室主任         

周　濤 電子科技大學大數據研究中心主任         

馬少平 清華大學教授，清華-天工智能計算研究所常務副院長         

周志華 南京大學AI學院院長、機器學習與數據挖掘研究所所長         

唐　傑 清華大學計算機系軟件研究院知識工程研究室副教授         

陳生強 北京京東金融科技控股有限公司首席執行官         

李　津 螞蟻金服集團全球技術合作與發展部總經理         

廖亞濱 國信證券股份有限公司副總裁、首席工程師         

余　凱 北京地平线機器人技術研發有限公司首席執行官         

黃澄清 中國互聯網協會副理事長         

陳利人 烏鎮智庫首席科學家         

這裏面的每一個專家，單獨拎出來都是業界響當當的角色。         

他們坐在一起，能搞出什么東西？         

到了2020年，證監會悄然成立了一個局：科技監管局。         

首任局長是姚前。擔任證監會科技監管局局長前，姚前歷任央行數字貨幣研究所所長、中證登總經理。他參與編寫了《數字貨幣初探》《數字貨幣研究前沿》《數字貨幣經濟分析》《中國區塊鏈發展報告（2018）》《中國區塊鏈發展報告（2019）》《讀懂 Libra》等著作。         

證監會曾經公开表態：證監會將密切關注市場動態、密切關注账戶聯動、密切關注異常交易，依法依規嚴肅查處操縱市場和內幕交易等行爲；依托交易所大數據監控技術，加強異常交易账戶信息、違法线索綜合分析研判，提升全鏈條打擊的精准度，加大對以市值管理之名行操縱市場之實等違法行爲的打擊力度。         

劃重點，账戶聯動。         

其實，證監會早就依托大數據監控技術，搭建好了分析模型，能夠自動識別陳娜娜這種操縱行爲。         

你以爲神不知鬼不覺的時候，大數據早把相關聯動账戶的動作分析的一清二楚。         

由於比較低調，我們很難得知證監會的大數據監管具體功能和推動進度。但從一些新聞公告中，能了解到只言片語。         

星空君查到一條新聞：證監會在2022年年中會議上指出，聚焦業務與科技融合，推動監管大數據倉庫建設取得突破性進展。         

這裏的重點是：大數據倉庫建設，突破性進展。         

大數據分兩個維度，一個是投資者，一個是上市公司。         

在上市公司這個維度，大數據的威力也非常驚人。大家用慣了企查查這類民品，其實證監會用的專用工具，更爲強大。         

2018年的時候，證監會啓動了上市公司、擬上市公司、私募公司畫像系統的建設。         

據報道，該項目緊貼一线監管需求，集成歷年監管數據和技術資源，利用關聯分析、大數據等技術，主動識別公司相關的特徵與風險，進而爲公司監管提供智能輔助。當公司出現財務指標異常、業績變臉、股價異常波動、人員大幅變動等情形時，企業畫像能及時識別並提示風險。企業畫像還能夠穿透識別關系圖譜，讓關聯關系“無所遁形”。         

到了2023年3月，一則公开招標的信息顯示，這個系統升級了，叫新一代公司畫像系統（企業科技評價和知識圖譜算法技術服務及軟件）。         

可以想象，隨着大模型的流行，大數據監管平台極有可能很快接入國產大模型，能夠更加精准的對違規行爲進行識別。讓所謂的股神、妖股無處藏身，把A股建設成爲和中國經濟地位相符合的开放的國際資本市場。

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       原文標題 : 無處遁形的AI監管新時代

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標題：無處遁形的AI監管新時代

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