馬斯克10億北京买房？消息刷屏時，特斯拉突曝大消息
46億信托爆雷！前浙江首富，這次麻煩大了
來源 | 梧桐樹下V
撰文 | 梧桐兄弟
9月5日晚，國泰君安（601211）、海通證券（600837）分別發布《關於籌劃重大資產重組的停牌公告》。
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）與海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”）正在籌劃由國泰君安通過向海通證券全體A股換股股東發行A股股票、向海通證券全體H股換股股東發行H股股票的方式換股吸收合並海通證券（以下簡稱“本次合並”）並發行A股股票募集配套資金（以下簡稱“本次重組”）。
國泰君安是在國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司合並的基礎上發起設立的股份有限公司。
1999年8月，經中國證監會批准，國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司合並，國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司的股東及其他投資者共同發起設立國泰君安。2001年12月，經中國證監會批准，本公司採取派生分立的方式分立而成兩個具有獨立法人資格的公司，國泰君安作爲存續公司擁有及承擔與證券業務有關的資產、業務及與該等資產和業務相關的負債。2015年6月，經中國證監會核准，公司於2015年6月26日在上交所上市。
海通證券爲上交所上市公司上海市都市農商社股份有限公司（以下簡稱都市股份）重大資產出售暨吸收合並海通證券後的存續公司。2007年7月6日，存續公司在上海市工商行政管理局辦理了工商登記手續，合並後原海通證券依法注銷，存續公司更名爲海通證券。
海通證券成立於1988年，注冊資本人民幣1,000萬元，注冊地爲上海，當時名稱爲上海海通證券公司，主要股東爲交通銀行上海分行。1994年9月27日，經中國人民銀行《關於上海海通證券公司改制問題的批復》（銀復〔1994〕5號）的批准，上海海通證券公司改制成爲海通證券有限公司。2002年1月28日，經中國證監會《關於海通證券有限公司整體變更爲股份有限公司的批復》（證監機構字〔2001〕278號）的批准，海通證券有限公司整體變更爲股份有限公司，海通證券有限公司更名爲“海通證券股份有限公司”。2007年7月31日，海通證券在上交所掛牌上市。2007年，經中國證監會批准，都市股份將全部資產與負債出售予公司控股股東光明食品（集團）有限公司，同時吸收合並原海通證券。吸收合並完成後，存續公司更名爲海通證券股份有限公司。
一、國泰君安上半年營收170億，淨利潤50億
根據國泰君安2024年半年報披露，國泰君安主要會計數據如下：
2024年上半年，國泰君安實現營業收入170.70億元，同比減少6.89%；歸屬於國泰君安所有者的淨利潤50.16億元，同比減少12.64%。上半年末總資產8,980.59億元、歸屬於母公司所有者的權益1,680.96億元。
截至上半年末，國泰君安前十名股東持股情況如下：
國泰君安的控股股東及實際控制人情況如下：
二、海通證券上半年營收88.65億，淨利潤9.53億，無控股股東且無實際控制人
根據海通證券2024年半年報披露，海通證券主要會計數據如下： ' 
2024年上半年，海通證券實現營業收入88.65億元、歸屬於母公司股東的淨利潤9.53億元；上半年末總資產7,214.15億元、歸屬於母公司股東的淨資產1,630.28億元。
截至上半年末，海通證券前十名股東持股情況如下：
海通證券無控股股東且無實際控制人，海通證券第一大股東上海國盛集團及其全資子公司上海國盛集團資產有限公司持有海通證券股份比例爲10.38%，海通證券第一大股東情況如下：
三、2024年上半年，國泰君安多名董事離任；海通證券一名副總曾外逃，後被遣返回國
2024年上半年，國泰君安董事、監事、高級管理人員變動情況如下：
1、王文傑先生因工作原因，於2024年1月4日辭去公司董事職務。 2、王松先生因到齡退休，於2024年1月23日辭去公司副董事長、董事、總裁職務。 3、喻健先生因到齡退休，於2024年5月24日辭去公司董事、董事會祕書職務。 4、安洪軍先生因工作原因，於2024年8月6日辭去公司董事職務。 5、張義澎先生因到齡退休，於2024年8月20日辭去公司董事職務。
2024年上半年，海通證券董事、監事、高級管理人員變動情況如下：
注：姜誠君先生因個人原因向董事會申請辭去海通證券副總經理職務，其辭任自辭職報告送達公司董事會之日起生效。詳見海通證券2024年8月1日於上交所網站披露的《關於副總經理辭職的公告》（公告編號：臨2024-049）。
後續據媒體報道，姜誠君，曾任海通證券副總經理兼投資銀行委員會主任委員，涉嫌嚴重職務犯罪，於2024年7月外逃。2024年8月，上海市紀委監委對其立案審查調查。辦案機關積極开展國際執法合作，已將其緝捕歸案。
一、停牌事由和工作安排
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）與海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”）正在籌劃由公司通過向海通證券全體A股換股股東發行A股股票、向海通證券全體H股換股股東發行H股股票的方式換股吸收合並海通證券（以下簡稱“本次合並”）並發行A股股票募集配套資金（以下簡稱“本次重組”）。鑑於上述事項存在重大不確定性，爲保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，根據上海證券交易所的相關規定，經公司申請，公司A股股票（證券簡稱：國泰君安，證券代碼：601211）將於2024年9月6日（星期五）开市時起开始停牌。本次重組涉及到A股和H股，涉及事項較多、涉及流程較爲復雜，同時，本次重組有利於打造一流投資銀行、促進行業高質量發展，根據上海證券交易所的相關規定，預計停牌時間不超過25個交易日。
停牌期間，公司將積極推進各項工作，並根據事項進展情況，嚴格按照有關法律法規的規定和要求履行信息披露義務。待相關事項確定後，公司將及時發布相關公告並申請公司股票復牌。敬請廣大投資者關注後續公告，並注意投資風險。
二、本次重組的基本情況
（一）吸並方的基本情況
公司名稱：國泰君安證券股份有限公司
統一社會信用代碼：9131000063159284XQ
成立日期：1999年8月18日
注冊資本：890,373.062萬元人民幣
法定代表人：朱健
住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
公司類型：其他股份有限公司（上市）
經營範圍：許可項目：證券業務；證券投資咨詢；證券公司爲期貨公司提供中間介紹業務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可开展經營活動，具體經營項目以相關部門批准文件或許可證件爲准）一般項目：證券財務顧問服務。（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主开展經營活動）
（二）被吸並方的基本情況
公司名稱：海通證券股份有限公司
統一社會信用代碼：9131000013220921X6
成立日期：1993年2月2日
注冊資本：1,306,420萬元人民幣
法定代表人：周傑
住所：上海市廣東路689號
公司類型：其他股份有限公司（上市）
經營範圍：證券經紀；證券自營；證券承銷與保薦；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；直接投資業務；證券投資基金代銷；爲期貨公司提供中間介紹業務；融資融券業務；代銷金融產品；股票期權做市業務；中國證監會批准的其他業務，公司可以對外投資設立子公司從事金融產品等投資業務。
【依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可开展經營活動】
（三）交易方式
本次重組的交易方式爲公司將通過向海通證券全體A股換股股東發行A股股票、向海通證券全體H股換股股東發行H股股票的方式換股吸收合並海通證券，同時發行A股股票募集配套資金。
三、本次重組的《合作協議》
2024年9月5日，公司與海通證券籤署《合作協議》，就本次重組作出若幹原則性約定。根據《合作協議》，公司將通過向海通證券全體A股換股股東發行A股股票、向海通證券全體H股換股股東發行H股股票的方式換股吸收合並海通證券，同時發行A股股票募集配套資金。本次重組及正式交易文件需提交雙方各自董事會、股東大會審議，並經有權監管機構批准後方可正式實施。
四、風險提示
截至目前，本次重組的具體合作方案以雙方進一步籤署的交易文件爲准。本次重組尚需履行必要的內部決策程序,並需經有權監管機構批准後方可正式實施，能否實施尚存在不確定性。本公司發布的信息以在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）、香港聯交所披露易網站（www.hkexnews.hk）刊登的公告爲准，敬請廣大投資者關注後續公告並注意投資風險。
特此公告。
國泰君安證券股份有限公司董事會
2024年9月6日
一、停牌事由和工作安排
海通證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“海通證券”）與國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）正在籌劃由國泰君安通過向公司全體A股換股股東發行A股股票、向公司全體H股換股股東發行H股股票的方式換股吸收合並海通證券（以下簡稱“本次合並”）並發行A股股票募集配套資金（以下簡稱“本次重組”）。鑑於上述事項存在重大不確定性，爲保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，根據上海證券交易所的相關規定，經公司申請，公司A股股票(證券簡稱：海通證券，證券代碼：600837)將於2024年9月6日（星期五）开市時起开始停牌。本次重組涉及到A股和H股，涉及事項較多、涉及流程較爲復雜，同時，本次重組有利於打造一流投資銀行、促進行業高質量發展，根據上海證券交易所的相關規定，預計停牌時間不超過25個交易日。
停牌期間，公司將積極推進各項工作，並根據事項進展情況，嚴格按照有關法律法規的規定和要求履行信息披露義務。待相關事項確定後，公司將及時發布相關公告並申請公司股票復牌。敬請廣大投資者關注後續公告，並注意投資風險。
二、本次重組的基本情況
（一）吸並方的基本情況
公司名稱：國泰君安證券股份有限公司
統一社會信用代碼：9131000063159284XQ
成立日期：1999年8月18日
注冊資本：890,373.062萬元人民幣
法定代表人：朱健
住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
公司類型：其他股份有限公司（上市）
經營範圍：許可項目：證券業務；證券投資咨詢；證券公司爲期貨公司提供中間介紹業務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可开展經營活動，具體經營項目以相關部門批准文件或許可證件爲准）一般項目：證券財務顧問服務。（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主开展經營活動）
（二）被吸並方的基本情況
公司名稱：海通證券股份有限公司
統一社會信用代碼：9131000013220921X6
成立日期：1993年2月2日
注冊資本：1,306,420萬元人民幣
法定代表人：周傑
住所：上海市廣東路689號
公司類型：其他股份有限公司（上市）
經營範圍：證券經紀；證券自營；證券承銷與保薦；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；直接投資業務；證券投資基金代銷；爲期貨公司提供中間介紹業務；融資融券業務；代銷金融產品；股票期權做市業務；中國證監會批准的其他業務，公司可以對外投資設立子公司從事金融產品等投資業務。
【依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可开展經營活動】
（三）交易方式
本次重組的交易方式爲國泰君安將通過向公司全體A股換股股東發行A股股票、向公司全體H股換股股東發行H股股票的方式換股吸收合並海通證券，同時發行A股股票募集配套資金。
三、本次重組的《合作協議》
2024年9月5日，公司與國泰君安籤署《合作協議》，就本次重組作出若幹原則性約定。根據《合作協議》，國泰君安將通過向公司全體A股換股股東發行A股股票、向公司全體H股換股股東發行H股股票的方式換股吸收合並海通證券，同時發行A股股票募集配套資金。本次重組及正式交易文件需提交雙方各自董事會、股東大會審議，並經有權監管機構批准後方可正式實施。
四、風險提示
截至目前，本次重組的具體合作方案以雙方進一步籤署的交易文件爲准。本次重組尚需履行必要的內部決策程序，並需經有權監管機構批准後方可正式實施，能否實施尚存在不確定性。本公司發布的信息以在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）、香港聯交所披露易網站（www.hkexnews.hk）刊登的公告爲准，敬請廣大投資者關注後續公告並注意投資風險。
特此公告。
海通證券股份有限公司董事會
2024年9月6日
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